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北京商報訊（記者 李海媛）8月31日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)深圳匯智聚信投資管理有限公司（以下簡稱“匯智聚信”）在信朗壹號私募投資基金（以下簡稱“信朗壹號”）的募集與管理過程中，未獨立開展項目盡職調(diào)查和投資決策，未有效履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，存在未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。

按照有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對匯智聚信采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)當(dāng)切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

此外，由于2015年6月至今，陳啟剛一直擔(dān)任匯智聚信的法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對陳啟剛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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